审计服务
EHS管理体系内部审核知识分享
发布:审计服务   更新时间:2023-12-14 02:58:27

  当前位置:首页质量管理ISO质量体系 正文

  核心提示:EHS内审的要求来源于EHS双管理体系(ISO45001及ISO14001)中要素9绩效评价的9.2内部审核部分,旨在判定管理体系的运行是不是满足工厂对管理工作的预定安排和标准的要求,是否得到恰当的实施和保持。

  谈及EHS管理体系内部审核(简称EHS内审),或许在集团类企业工作的EHS同仁并不陌生。

  EHS内审的要求来源于EHS双管理体系(ISO45001及ISO14001)中要素9绩效评价的9.2内部审核部分,旨在判定管理体系的运行是不是满足工厂对管理工作的预定安排和标准的要求,是否得到恰当的实施和保持。

  在最初出差时,最大的感受是“不受待见”,这与那个年代,整个集团注重效益和扩张有着密切的关系。比如,当我们想与厂长、车间负责人面对面地沟通,他们往往会说自己不存在时间;晚上就餐时,如果厂长愿意陪你,那已是莫大的荣幸。但随着时光流逝,现在基本上所有厂长都会邀请我们一道就餐(即便你说了不用,想早点回酒店休息),“不好意思,我没时间与你面对面沟通”之类的回复也逐渐消失。如你所见,EHS的地位得到了提升。

  首先是那些年国内重特大安全事故以及环境污染、处罚事件屡屡发生,集团领导开始重视EHS工作,并将其纳入可持续发展战略;

  其次是集团内部在厂长的KPI中增加了EHS指标,并设置的“一票否决”项;

  最后是长期的EHS内审得到了工厂管理层的认可,许多工厂都实现了“0事故”并成为当地EHS标杆。

  1.审核员应取得ISO14001&ISO45001体系内审员证书或者由取得该证书的EHS人员培训并通过考核。

  2.审核前,EHS部门制定审核计划,审核计划对审核的时间、内容、部门、人员等作出安排,并明确审核目的、范围和依据

  EHS的内审与EHS的检查有着本质的差别。内审注重对自身的EHS管理体系进行审核,确认工厂当前EHS现状是不是满足体系要求;检查更多是注重排查隐患,确认作业风险是否得到一定效果控制。

  与此同时,内审相比检查而言,更注重通过沟通、交流去察觉缺陷的根源所在。所以,在工厂内审期间,会用较多的时间与管理层、一线员工做交流。比如在现场与车间负责人交流有关危险化学品临时储存要求、停开车管理要求等等,以确认其是否掌握该岗位在体系中所要求具备的能力;询问一线员工其车间、班组日常开展的有关EHS的工作,以及其获取到的相关知识与技能。

  这些年,愈发感觉大部分车间主任对集团EHS的程序文件、管理标准及推行的工具掌握得很好,甚至有不少在化工类工厂工作的车间主任,具备有非常高的EHS素养。当然了,面对面交流只是一方面,更重要的是要核实是否“知行合一”。基于交流的情况,综合实际执行情况,才能够客观评估整个工厂的EHS水平是否有所提升。

  2.各审核员要按预定的审核计划实施审核,延长或变更审核时间均须预先通知受审核的部门内审组长

  3.审核员参考《EHS内审检查表》的内容做审核, 应通过交谈、询问、查阅文件、记录、察、看现场等方法收集证据。

  4.审核的重点在于找出EHS管理体系的符合性和有效性的客观证据,并记录在各次审核的审核记录表中。对所发现的问题应作客观详细的记录,不应在记录中加入个人的偏见。

  6.内审组长负责组织内审员、被审部门代表,管理层召开末次会议,对本次内审的结果进行汇总并向参会人员作总结汇报。审核的结果告知审核范围其他有关的相关方

  每个工厂、每个管理者以及每位员工身上都可能有一些闪光点。永远别低估别人的实力,要珍惜每一次内审的机会,在完成内审工作的同时,要虚心学习每个工厂好的做法。我今天能够以内审者的身份去审计,只不过因为我在这个职位上,而许多工厂的EHS工作者,他们也具备这个能力,只不过缺少机会与平台。确实,相比其他在工厂里的EHS同事,集团总部的优点是有很多机会“开拓眼界”,劣势是理论与实践存在一定的差异,因为有些事不亲自去做,你是无法感受到它在执行上的困难。所以,寻找每个工厂的Best Practices,然后询问自己是不是可以优化再推广至全集团。

  1.被审核部门收到不符合报告后一周内,必须找出不符合事项发生的原因,并提出纠正/预防措施,包括预定完成日期和责任人,填写《EHS内审不符合项回复报告》

  3.若纠正/预防措施无法符合标准要求时,审核员可以予以退回,被审核部门收到审核员退回的不符合事项报告后应重新拟定纠正/预防措施;若未被退回,被审核部门则可依拟定内容展开纠正/预防措施。

  4.原审核员依据纠正/预防措施及预定完成日期,执行效果确认与验证,若原审核员因故无法执行作业,则由EHS代为执行,若未达预定成效或未依预定完成日期完成者,审核员应要求被审核部门继续改善并重新提出完成日期。

  5.审核结束后,EHS必须分析审核发现,所有内部审核的审核发现均要加入追踪系统来进行追踪,直至改善完成。

  通常内审是分为制定审计计划、召开启动会、具体实施、召开总结会、跟踪整改五个步骤进行,最终是要形成内审报告的,在报告中会对当前工厂整体的EHS水平进行量化评分,存在的不符合项问题,它又分为了Major项(严重),Minor项(一般),该报告会在总结会上向与会者汇报。四年前的夏天,因为小孩身体不好,我无法参与计划好的内审,便安排一位同事前往对口管理的工厂内审。后来,他回来之后对我说,他在总结会时被车间主任怼了。询问得知车间主任认为同事所提的“车间内不能堆放较多的原料(易燃)”的Major项问题很难整改,不具有操作性,车间主任理由是“生产该品种时,几类原料的消耗量都大,而且这些原料是用在不同的反应阶段的,若无法堆放在车间内的线个人专门在车间与库房间往返运输原料”。当我年轻的同事说出这样的一个问题的时候,我就知道他100%没有与车间主任在现场就该问题进行现场讨论,要不然车间主任也不会在总结会当着数十人的面直接开怼。事实上,他确实如此,仅仅是记录下了这样的一个问题,并写在了报告之中,没有去了解背后深层次的原因。

  “生产现场的问题,最好是现场解决”这是我入职公司时,部门的创始人告诫我的话,我一直铭记在心。所以在内审期间,对于作业现场的内审,我都会邀请属地的管理者参与:

  首先采用引导、探讨的方式,制定一些不符合项的完善措施,甚至是探讨一些闪光点在后续集团推广时的改进思路。只有这样才可以真正地做到具有可执行性,否则就是“闭门造车”。

  其次,采用这样的形式是能够增进双方彼此认识的程度、能够了解到规定无法执行的最终的原因、能够让所制定的措施有效落地,更能够让别人感受到你的尊重。

  EHS内审管理制度范文,仅供参考。实际制度应根据公司的详细情况进行调整和完善:

  目的:为了加强企业环境、健康和安全管理,确保生产过程中环境、健康和安全的合规性和连续性,提高企业内审效率和质量,制定本EHS内审管理制度。

  内审定义:EHS内审是指依据相关法律法规和行业标准,对企业环境、健康和安全管理体系的设计、实施和运行情况做定期的、有组织的、全面的评估和审查的过程。

  内审目标:EHS内审的目标是评估和审查企业环境、健康和安全管理体系的合规性和连续性,发现问题和风险,并提供改进建议和预防措施。

  1. 计划阶段:确定内审的目的、范围、时间表和参与人员,并编制内审计划。

  3. 执行阶段:根据内审计划,对企业的环境、健康和安全管理体系进行实地检查和评估,并记录发现的问题和意见。

  5. 追踪阶段:追踪和评估企业对内审报告中问题的改进措施的执行情况,并提供支持和协助。

  3. 内审员应对企业环境、健康和安全管理体系的有关规定法律法规和行业标准有深入的了解,并具备丰富的内审经验。

  4. 内审员应密切关注内审对象的变化和相关法律和法规的更新,并及时调整内审的重点和内容。

  5. 内审员应及时、准确地记录和整理内审结果,并向企业管理层提供内审报告。

  内审记录:EHS内审应及时、准确地记录和整理内审结果,并建立内审记录档案。

  1. 内审记录应包括内审计划、内审报告、内审记录、改进措施和追踪结果等。

  1. 内审跟踪应由企业环境、健康和安全管理部门负责,并定期向企业管理层汇报。

  3. 内审跟踪结果应及时更新内审记录,并向内审员和企业管理层进行反馈。

  内审改进:企业应根据内审结果,定期评估和改进企业的环境、健康和安全管理体系。

  1. 内审改进应由企业环境、健康和安全管理部门负责,并与内审跟踪紧密配合。

  2. 内审改进应制定合理的改进目标、措施和时间表,并确保改进的有效性和持续性。

  内审责任:EHS内审工作由企业环境、健康和安全管理部门负责组织和管理。

  2. 企业环境、健康和安全管理部门应培养和管理内审员,并提供必要的技术支持和培训。

  1. 外审合作应经过企业环境、健康和安全管理部门的审批,并建立相应的合作机制和协议。

  2. 外部专家和机构应具备相应的资质和经验,并严格按照规定程序进行外审工作。

  保密要求:EHS内审工作应遵守企业的保密要求,并确保内审结果的机密性和完整性。

  监督检查:企业应定期进行EHS内审的监督检查,确保内审的有效性和合规性。

  制度更新:本制度应与相关法律法规和行业标准保持一致,并根据企业的具体情况做定期更新。

  食品伙伴网质量服务部为您提供专业的SC咨询指导、企业标准备案、供应商审核、FDA注册咨询、ISO9001、ISO22000、HACCP、有机食品认证等服务。

上一篇:18名审阅员注册资历被吊销
下一篇:宁河区生态环境监测中心参加实验室认可资质认定内审员视频培训会
关于我们
聚力体育官网
企业文化
发展历程
新闻资讯
聚力体育官网首页
行业动态
聚力体育网页版
咨询服务
审计服务
资质荣誉
联系我们
网站地图
备案号:京ICP备05032212号-1